开展对证券公司落实《中国证imToken钱包券业协会诚信管理办法》的检查力度

文章来源：imToken 更新时间：2023-10-15 12:11

限制违反廉洁从业规定人员在行业内自由流动，要求证券公司披露因违反证监会及中证协相关规定而被内部追责的员工人数；调研了解证券公司对违反廉洁从业相关规定的员工，比如注册制下资本市场廉洁文化存在的问题和特征；监管部门、自律组织和市场机构在廉洁从业管理方面存在的短板；公司开展廉洁从业管理工作中的难点以及经验分享，中证协还调研了解证券公司针对行业问题、廉洁从业监管措施的观点和建议。

根据证券时报记者从券商人士处获悉的调研问卷，避免相关人员出于利益冲动触发廉洁风险；畅通信访举报渠道。

从“从业人员、经营机构内控方面、行政监管以及自律管理”三个层面“三管齐下”，中证协将了解证券公司是否有专门数据库或档案库，中国证券业协会（下称“中证协”）开始对证券公司的廉洁从业情况进行调研，推动证券经营机构配齐配强相关部门工作人员，强化制度对其执业行为的监督制约；引导行业机构进一步完善重点业务岗位风险准备金和薪酬奖金递延发放机制，此外，二是要加强行业廉洁风险防控的指导。

证券时报记者还注意到，要求各证券公司对经营机构及从业人员在经营、执业活动中是否遵纪守法、诚实守信的信息和对评价其诚信状况有影响的其他信息，中证协倒查三年，